SEC zasiahne investičných poradcov za porušenie marketingových pravidiel

Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) zasiahla proti piatim registrovaným investičným poradcom.

SEC uložila pokuty piatim subjektom za porušenie marketingových pravidiel v rámci druhej vlny regulačných opatrení v priebehu roka.

SEC pokutuje investičných poradcov

Všetkých päť firiem zdvihlo ruky a súhlasilo s vyrovnaním pokút, ktoré im uložil vládny orgán. Kombinované pokuty predstavujú 200 000 USD a SEC uvalila aj ďalšie poplatky.

Vyšetrovania a príkazy SEC zistili, že „päť firiem inzerovalo hypotetickú výkonnosť širokej verejnosti na svojich webových stránkach bez toho, aby prijali a implementovali zásady a postupy primerane navrhnuté tak, aby zabezpečili, že hypotetická výkonnosť bude relevantná pre pravdepodobnú finančnú situáciu a investičné ciele zamýšľanej každej reklamy. publikum, ako to vyžaduje marketingové pravidlo.“

Obvinených je päť spoločností:

• GeaSphere LLC
• Bradesco Global Advisors Inc.
• Credicorp Capital Advisors LLC
• InSight Securities Inc.
• Monex Asset Management Inc.

Spolunáčelník oddelenia správy aktív divízie SEC Enforcement. Corey Schuster by sa vyjadril k poplatkom a dôležitosti platných pravidiel na ochranu spotrebiteľov. Povedal: „Dnešné kroky ukazujú, že budeme pokračovať v cielených iniciatívach, aby sme zabezpečili, že investiční poradcovia budú v plnej miere dodržiavať svoje povinnosti vyplývajúce z tohto pravidla. Slúžia tiež ako pripomienka výhod pre firmy, ktoré podniknú nápravné kroky predtým, ako ich kontaktujú zamestnanci Komisie.

Ide o druhú vlnu porušení marketingových pravidiel, ktoré vyšetrovala SEC. Prvá vlna bola vynesená na svetlo a deväť poradenských firiem boli v septembri 2023 zasiahnuté regulačnou kontrolou.

Výsledok objednávky by znel: „GeaSphere súhlasila so zaplatením občianskoprávnej pokuty vo výške 100 000 dolárov. Bradesco, Credicorp, InSight a Monex súhlasili so zaplatením občianskoprávnych pokút v rozmedzí od 20 000 do 30 000 USD, čo odrážalo určité nápravné kroky, ktoré každá z týchto firiem vykonala predtým, ako ich kontaktovali zamestnanci Komisie.

GeaSphere bola zasiahnutá najprísnejšími trestami, pretože sa zistilo, že zavádzali príkazy SEC. Spoločnosť uviedla nepravdivé vyhlásenia v reklamách a nemohla splniť svoje záväzky voči spotrebiteľom.

GeaSphere porušila aj ďalšie regulačné požiadavky, vrátane nepravdivých a zavádzajúcich vyhlásení v reklamách, inzerovania klamlivých výkonov modelov, neschopnosti doložiť výkon zobrazovaný vo svojich reklamách a neuzavretia písomných dohôd s ľuďmi, ktorých kompenzovala za odporúčania.

V príkaze sa ďalej uvádza, že spoločnosť GeaSphere sa dopustila porušenia záznamov a dodržiavania predpisov a vydala zavádzajúce vyhlásenia o svojej výkonnosti klientovi registrovanej investičnej spoločnosti, „že zavádzajúce vyhlásenia boli zahrnuté v prospekte klienta podanom Komisii“.

Obrázok: Ideogramy.

Pošta SEC zasiahne investičných poradcov za porušenie marketingových pravidiel sa objavil ako prvý na Splatné.